審核清單

 

1、Quality Management System/質(zhì)量管理體系

1.1質(zhì)量管理體系是否獲得第三方認(rèn)證？（符合 ISO9001、IATF16949 或其他國(guó)際認(rèn)可的質(zhì)量管理體系）

1.2公司是否有計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)愿景和策略目標(biāo),  并應(yīng)用關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控、評(píng)估和持續(xù)改善.

1.3公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營(yíng)和活動(dòng)是否符合國(guó)際、國(guó)家及地方的法律法規(guī)，是否采取措施確保符合性.

1.4是否有較文件化的質(zhì)量手冊(cè)對(duì)質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過(guò)程之間的相互作用等進(jìn)行詳細(xì)的描述？

1.5供應(yīng)商是否有指派管理代表有職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入執(zhí)行并維護(hù)？

1.6是否有形成文件的質(zhì)量方針并在組織的各階層得到有效的溝通和理解？

1.7是否建立清晰的可測(cè)量的質(zhì)量目標(biāo)？并定期評(píng)審目標(biāo)的達(dá)成情況和采取改善行動(dòng)？

1.8是否有風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)各類(lèi)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和控制，如：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等？

1.9是否有制定文件化的內(nèi)部審核程序,對(duì)審核的策劃、實(shí)施、報(bào)告審核結(jié)果、改善及記錄保存的職責(zé)和要求做了規(guī)定？

1.10是否定期進(jìn)行管理評(píng)審？對(duì)組織的運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)估和采取改善行動(dòng)

1.11是否有文件和記錄管理程序使文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、保管、識(shí)別、更新、刪除、外來(lái)文件的管理等得到有效控制?

1.12是否有培訓(xùn)系統(tǒng)應(yīng)用于員工的培訓(xùn)以及員工的考核機(jī)制？

2、Corporate-Social-Responsibility/企業(yè)社會(huì)責(zé)任

2.1是否有收集及識(shí)別CSR 相關(guān)的法律法規(guī)，并有指定人員進(jìn)行定期更新與維護(hù)？

2.2公司人資規(guī)定是否符合所有適用的法律法規(guī)，且在任何階段都不得使用童工，（當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力法定最低年齡依該國(guó)家或地區(qū)法律而定，中國(guó)的法律規(guī)定 16 周歲以下的工人為童工）公司是否雇用青少年工？公司是否制定未成年工的保護(hù)程序？并且公司是否采取有效的措施來(lái)保護(hù)未成年工，包括未成年工標(biāo)識(shí)，定期體檢，限制加班，禁限制夜班工作或危險(xiǎn)作業(yè)？

2.3公司不得使用或支持使用任何形式的逼迫勞工、監(jiān)獄勞工、抵押勞工（包括債務(wù)抵押）等。

2.4不扣押工人們的身份證及其他身份證明文書(shū)。不要求工人們支付任何形式的押金（包括通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)收取的），如：工衣押金，培訓(xùn)押金，介紹費(fèi)等。

2.5員工的工作時(shí)間和工資水平及福利是否符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)？對(duì)于加班時(shí)間是否有按法律規(guī)定的額外比率補(bǔ)償給員工？

2.6正常工作時(shí)間和加班時(shí)間的工時(shí)，有得到清晰地記錄、保存。準(zhǔn)確計(jì)算并支付給員工法定的正常薪資及加班工資。不拖欠、不扣押工資，并且按時(shí)支付工資的證據(jù)得到妥善保存。

2.7公司是否因?yàn)榉N族、社會(huì)等級(jí)、國(guó)籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報(bào)酬和福利、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、升職方面等存在歧視行為？

對(duì)于女員工，公司是否建立婦女合法權(quán)益的保護(hù)程序？

A,公司是否對(duì)男女員工實(shí)行同工同酬的待遇?

B,女員工是否有權(quán)享有法定節(jié)假日？如，產(chǎn)假，婦女節(jié)；

2.8公司是否尊重員工基本權(quán)利(集體談判和自由結(jié)社等),并保證其得到有效實(shí)施?工人代表由民主選舉產(chǎn)生。結(jié)社工人或者工人代表及不結(jié)社工人之間，不存在不公平待遇。

2.9公司在整個(gè)電子供應(yīng)鏈上，在其制造或轉(zhuǎn)包制造的產(chǎn)品中，是否避免使用到?jīng)_突礦產(chǎn)？公司是

如何避免的？是否有可行的程序或方法？

-備注：錫、鉭、鎢、金，這些來(lái)自 DRC（剛果共和國(guó)）的礦產(chǎn)，其萃取及熔煉，涉及到了燃料沖突及濫用人權(quán)。

2.10公司是否有清晰和明確的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策？有指派專(zhuān)門(mén)的部門(mén)及人員負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全的所有問(wèn)題。公司有建立有效、適宜的政策/程序/體系去確保員工職業(yè)健康及安全。

2.11職業(yè)健康安全有關(guān)的任何有害過(guò)程及活動(dòng)，已被清晰地識(shí)別出來(lái)，并向工人們進(jìn)行了很好地宣導(dǎo)。同時(shí)，向員工們提供了健康安全培訓(xùn)及所有安全防護(hù)工具及防護(hù)措施的現(xiàn)場(chǎng)使用指導(dǎo)。

2.12有采取適宜的措施，保護(hù)工人們不受潛在危險(xiǎn)機(jī)械的傷害，如，身體防護(hù)罩、聯(lián)鎖裝置、定期點(diǎn)檢等。為暴露于潛在危險(xiǎn)的工人們提供安全保護(hù)工具（如：安全眼鏡、安全帽、手套等）。為工人們提供工傷保險(xiǎn)方案，并得到很好地實(shí)施。為工人們提供定期的體檢，尤其是職業(yè)病。

2.13所有接觸化學(xué)品的員工是否能在工作現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)地獲到所有化學(xué)品的 MSDS（并且以員工母語(yǔ)的

形式），是否有為接觸有毒有害的化學(xué)品的員工配備適當(dāng)?shù)膫€(gè)人防護(hù)用品？

有醫(yī)務(wù)室；并且，每個(gè)車(chē)間都為員工提供了足夠的醫(yī)療服務(wù)及急救藥箱。

2.14有建立適宜的程序，去識(shí)別并評(píng)估緊急情況，如，生產(chǎn)流程失效，洪水，地震，火災(zāi)，工人罷

工，有毒有害化學(xué)品泄露等。

有制定應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急相應(yīng)計(jì)劃，來(lái)把緊急情況導(dǎo)致的影響降低到最小。

對(duì)所有員工進(jìn)行了應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃的宣導(dǎo)和演練，員工們知道一旦發(fā)生緊急情況該如

何處理。

2.15有建立明確、正式的商業(yè)道德規(guī)范及商業(yè)行為準(zhǔn)則，并且向全體雇員、所有供應(yīng)商、所有轉(zhuǎn)包

商、商業(yè)伙伴及其他相關(guān)方進(jìn)行了很好地宣導(dǎo)。

有建立適宜有效的程序，預(yù)防貪污，賄賂、過(guò)量送禮贈(zèng)送、敲詐勒索、盜用等行為。

2.16在過(guò)去 1 年里，沒(méi)有發(fā)生違反商業(yè)道德的行為或違法活動(dòng)。但是，如果發(fā)生了，有采取懲罰措

施。公司從事合法經(jīng)營(yíng)，并且只使用合法資金，反對(duì)洗黑錢(qián)。公司反對(duì)貿(mào)易歧視，并且不存在貿(mào)易歧視。

2.17所有法律要求的環(huán)境許可證、環(huán)境執(zhí)照、環(huán)境注冊(cè)證等，都有取得。（如，印刷經(jīng)營(yíng)許可證，電鍍?cè)S可證）定期向當(dāng)?shù)卣沫h(huán)境部門(mén)或權(quán)威機(jī)構(gòu)匯報(bào)環(huán)境績(jī)效。

2.18是否有形成文件的環(huán)境政策？包括：承諾保護(hù)環(huán)境，防止污染，遵守相關(guān)國(guó)家和國(guó)際法規(guī)？此政策要在組織的各階層得到有效的溝通和理解并能提供執(zhí)行的證據(jù)。

2.19在進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)過(guò)程中是否考慮對(duì)環(huán)境因素的影響？如使用環(huán)保材料、可循環(huán)原料、采用新工藝降低或消除對(duì)環(huán)境的消極影響以及廢棄物的管理。

2.20有制訂了詳細(xì)精確、可行的環(huán)境績(jī)效指標(biāo)，并且有適宜有效的程序去監(jiān)控、評(píng)估、改正、提高環(huán)境績(jī)效指標(biāo)。有建立適宜、有效的程序，以減少、降低污染和節(jié)約能源。并且，該程序在很好地實(shí)施。

2.21有建立適宜、有效的程序，以確保產(chǎn)品中的 HS 滿(mǎn)足法律法規(guī)和客戶(hù)要求。有適宜的措施或方法，以要求并獲得供應(yīng)商的產(chǎn)品構(gòu)成成分和材料安全信息，包括證明或分析報(bào)告。并且這些數(shù)據(jù)得到了很好的保存及定期更新。

2.22為所有工人提供足夠的宿舍空間。宿舍里有提供基礎(chǔ)設(shè)施，如自來(lái)水，熱洗澡水，防盜門(mén)和防盜警報(bào)，火災(zāi)報(bào)警器，滅火器及消防栓等。

2.23餐廳是符合食品健康安全許可的。在過(guò)去的 3 年時(shí)間里，沒(méi)有發(fā)生食品健康安全事故。餐具、廚房是清潔的。餐具和食物的消毒，都參照 SOP 執(zhí)行。

3、Design and Development /設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)

3.1是否建立文件化的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)流程以管理產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的策劃、過(guò)程、控制等？

3.2是否進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達(dá)成狀況評(píng)審、驗(yàn)證以確保輸入輸出資料的完整性和符合客戶(hù)的要求，并保證資料的可追溯性？

3.3新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)有無(wú)做 DFMEA 分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(xiǎn)( RPN )是否已經(jīng)有糾正措施 ?

3.4是否對(duì)客戶(hù)資料和樣品進(jìn)行有效管理？量產(chǎn)前是否進(jìn)行驗(yàn)證，并得到客戶(hù)的正式書(shū)面批準(zhǔn)？

3.5針對(duì)工程變更是否有程序指導(dǎo)如何簽定,文件化,review,及 approval 及追溯的流程？

3.6研發(fā)流程中 DQA 的職責(zé)是否得到定義？DQA 是否在研發(fā)的組織架構(gòu)下？

3.7在研發(fā)的每個(gè)階段是否制定階段目標(biāo)，階段目標(biāo)的達(dá)成是否得到有效的管制？

4、Supplier development and management 供應(yīng)商開(kāi)發(fā)和管理

4.1是否有程序文件對(duì)供應(yīng)商的選擇及評(píng)估進(jìn)行規(guī)定？對(duì)關(guān)鍵部件是否有備選的供應(yīng)商？

4.2是否只使用合格供應(yīng)商的物料？AVL 是否得到有效維護(hù)并定期更新？

4.3是否建立供應(yīng)商監(jiān)控管理程序,對(duì)供應(yīng)商關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量、分析和改善，并要求提供持續(xù)改善的證據(jù)？

4.4有不合格 Lot 時(shí)是否向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書(shū)（CAR）并要求供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)糾正措施并驗(yàn)證糾正措施的有效性?

4.5是否要求供應(yīng)商建立程序管理客戶(hù)的所有信息?

4.6是否有一個(gè)機(jī)制確保客戶(hù)所有要求被滿(mǎn)足和被適當(dāng)文件化, 并且已將這些要求傳達(dá)給供應(yīng)商?

4.7是否同供應(yīng)商簽定質(zhì)量協(xié)議及相關(guān)協(xié)議,協(xié)議的簽署應(yīng)滿(mǎn)足 BYD 對(duì)供應(yīng)商的要求？

5、Material Management 物料管控

5.1物料、半成品、成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和測(cè)試程序是否保證出貨產(chǎn)品符合客戶(hù)要求，檢驗(yàn)記錄是否保存？任何轉(zhuǎn)包的測(cè)試是否予以說(shuō)明？

5.2是否有免檢物料管理流程，免檢的物料是否符合免檢規(guī)定的要求？

5.3物料或成品是否有可追溯性標(biāo)簽(如標(biāo)簽﹑批號(hào)﹑日期等)以便問(wèn)題分析和采取糾正措施?

5.4是否有程序規(guī)范物料搬運(yùn)和儲(chǔ)存流程，防止物料變質(zhì)和安全風(fēng)險(xiǎn)，并有效實(shí)施

5.5是否有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進(jìn)行管控和處理，并提供相關(guān)記錄?

5.6是否定期對(duì)物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進(jìn)行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取相應(yīng)措施?

5.7倉(cāng)管人員是否經(jīng)過(guò)上崗培訓(xùn)，在庫(kù)物料的帳、卡、物是否一致?

5.8是否有不合格品控制程序，并定義不合格品處理的流程，確保不合格品得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付，并提供相關(guān)記錄？

5.9是否有返修/返工品的管理流程,對(duì)于返修/或返工后的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計(jì)劃/或形成文件的程序進(jìn)行重新檢驗(yàn)，并提供相關(guān)記錄？

5.10是否有一個(gè)物料評(píng)審委員會(huì)或同等機(jī)構(gòu)定期舉行會(huì)議討論對(duì)不合格品及呆滯物料進(jìn)行處理？

5.11對(duì)于內(nèi)部或外部的失效是否有糾正預(yù)防措施程序，并提供相關(guān)記錄證明有效執(zhí)行

5.12是否有 ESD（靜電）物料管理程序，并按照要求對(duì) ESD 物料進(jìn)行管控?

5.13生產(chǎn)線(xiàn)、倉(cāng)庫(kù)、工廠內(nèi)的其他區(qū)域是否清潔有序？

5.14是否有程序?qū)τ谖锪系谋４嫫谙捱M(jìn)行規(guī)定？并對(duì)超期物料有一個(gè)預(yù)警處理的措施。

5.15是否有一個(gè)有效的手段對(duì)先進(jìn)先出進(jìn)行管控？

5.16 IQC 檢測(cè)環(huán)境是否滿(mǎn)足要求？檢測(cè)設(shè)備是否滿(mǎn)足要求？

6、Produce control 生產(chǎn)控制

6.1是否有程序以保證對(duì)過(guò)程進(jìn)行有效策劃、操作和控制，任何轉(zhuǎn)包和外購(gòu)的部分都有說(shuō)明？

6.2作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否懸掛在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)？規(guī)定是否清楚明了？操作員是否按照作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的規(guī)定作業(yè)？

6.3是否運(yùn)用過(guò)程 FMEA 或相應(yīng)有效的方法以保證產(chǎn)品的優(yōu)良性能和安全性?

6.4對(duì)于涉及產(chǎn)品安全和性能的關(guān)鍵工序是否都有控制計(jì)劃可依據(jù)？是否基于產(chǎn)品的性能持續(xù)對(duì)控制計(jì)劃進(jìn)行更新( 尤其是針對(duì)一些關(guān)鍵項(xiàng)目)

6.5重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)是否得到明確規(guī)定？實(shí)際參數(shù)是否與標(biāo)準(zhǔn)相符？

6.6是否定期對(duì)設(shè)備和制程的能力進(jìn)行分析，并采取必要的措施進(jìn)行改善?

6.7生產(chǎn)設(shè)備和治夾具是否得到有效維護(hù)和管控？日常工藝參數(shù)和定期維護(hù)的記錄是否得到保存？

6.8是否對(duì)生產(chǎn)中原料、工藝等變更有依文件得到內(nèi)部批準(zhǔn)？并實(shí)行變更前依協(xié)議通知到客戶(hù)?

6.9是否在產(chǎn)品生產(chǎn)的各階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相應(yīng)的檢查和測(cè)試？

6.10是否對(duì)生產(chǎn)的環(huán)境進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)控（如溫濕度、潔凈度）以確保生產(chǎn)符合要求的產(chǎn)品？

6.11是否對(duì)制程異常進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并進(jìn)行有效的改善預(yù)防?

6.12是否制定了應(yīng)急計(jì)劃以便在發(fā)生緊急情況時(shí)合理地保障向客戶(hù)的產(chǎn)品供應(yīng)？

6.13是否有來(lái)料、制造、包裝、存貯等設(shè)施并能滿(mǎn)足生產(chǎn)和客戶(hù)的需求？

6.14是否執(zhí)行“Forecasting”管理？并制定原材料采購(gòu)計(jì)劃？

6.15是否對(duì)制造、測(cè)試、包裝和出貨區(qū)域進(jìn)行合理的規(guī)劃?

6.16是否有滿(mǎn)足生產(chǎn)要求的生產(chǎn)設(shè)備和夾治具？

7、Measurement and metrology/檢測(cè)與計(jì)量

7.1所有需校正的監(jiān)視和測(cè)量?jī)x器是否在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，并有標(biāo)記和記錄保存?

7.2當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，是否對(duì)先前的檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果有效性進(jìn)行評(píng)定和記錄？

7.3設(shè)備和儀器是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋ｐB(yǎng)和維護(hù)，并有記錄保存

7.4是否制定檢測(cè)器具的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？并且在醒目位置懸掛？

7.5是否對(duì)檢驗(yàn)區(qū)域環(huán)境（如照明強(qiáng)度、溫濕度、潔凈度）進(jìn)行監(jiān)控并且對(duì)控制情況進(jìn)行了跟蹤記錄

7.6是否對(duì)計(jì)量器具開(kāi)展 GR&R 分析？并有相關(guān)記錄？

7.7是否有滿(mǎn)足測(cè)試條件的測(cè)試儀器?

7.8針對(duì)測(cè)試是否有做標(biāo)準(zhǔn)樣板檢驗(yàn)測(cè)試儀器的有效性？

8、Sales and customer service /銷(xiāo)售與客戶(hù)服務(wù)

8.1是否與 BYD 簽署相關(guān)質(zhì)量協(xié)議、采購(gòu)協(xié)議、保密協(xié)議以及 HSF 協(xié)議等?

8.2供方是否對(duì)合同或定單進(jìn)行評(píng)審，以確保所有具體要求已被理解并能夠滿(mǎn)足，與以前表示不一致的情況在合同或訂單接受前已經(jīng)得到解決并保持合同／訂單評(píng)審記錄？

8.3是否有文件規(guī)定如何將合同修改的信息通知有關(guān)職能部門(mén)？

8.4是否有系統(tǒng)/程序用于客戶(hù)滿(mǎn)意度的測(cè)量和滿(mǎn)意度目標(biāo)的制訂， 并依據(jù)滿(mǎn)意度目標(biāo)制訂持續(xù)改善計(jì)劃

8.5是否明確客戶(hù)投訴的處理程序？回復(fù)時(shí)間是否得到明確規(guī)定？

9、Safty/IT/IPR 安全/信息/知識(shí)產(chǎn)權(quán)

9.1是否有攝像頭、掃描、門(mén)禁管理？應(yīng)保證出現(xiàn)事件前能起到警示作用，出現(xiàn)事件后能有效追溯，所有設(shè)備都正常使用，設(shè)備鎖必須始終有效；保證有明確的安全區(qū)域劃分,區(qū)分重要場(chǎng)所和一般場(chǎng)所。

9.2是否有客戶(hù)來(lái)訪(fǎng)的管理？不允許有公示的帶有客戶(hù)名稱(chēng)的接待牌，如“Welcome BYD”等。

9.3是否有員工進(jìn)出廠區(qū)的管理？有對(duì)產(chǎn)品帶入帶出的管控，要保證任何情況下都是有掃描和探測(cè)檢查的，不要看到吃飯時(shí)間或者員工一群跑出來(lái)沒(méi)有任何掃描和檢查。

9.4是否有項(xiàng)目信息安全的管理？如 NDA 協(xié)議簽署要執(zhí)行到位。

9.5是否有項(xiàng)目信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的管理？需要在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)指定人員兼職或者全職安全官，由其負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理并做好改善跟進(jìn)。

9.6對(duì)于客戶(hù)的產(chǎn)品以及技術(shù)資料是否有建立管理文件進(jìn)行妥善的保管，實(shí)際執(zhí)行是否到位？

9.7是否有應(yīng)急響應(yīng)流程和預(yù)案，當(dāng)發(fā)生信息安全事件時(shí)窗口有及時(shí)響應(yīng)？

9.8是否有供應(yīng)商識(shí)別、訪(fǎng)問(wèn)管理，因考慮到有些供應(yīng)商在工廠內(nèi)很熟悉，應(yīng)有明顯識(shí)別，以便于全員監(jiān)督，防止供應(yīng)商在工廠內(nèi)的信息安全事件發(fā)生，供應(yīng)商訪(fǎng)問(wèn)應(yīng)有清晰的流程并執(zhí)行到位，供應(yīng)商的信息安全要納入導(dǎo)入資質(zhì)范疇，并對(duì)供應(yīng)商的信息安全進(jìn)行考評(píng)。

9.9是否有信息安全培訓(xùn)管理？應(yīng)有一年不少于 2 次的信息安全培訓(xùn)。

9.10是否有信息安全內(nèi)審管理？應(yīng)有一年不少于 1 次的信息安全內(nèi)審

9.11是否評(píng)估哪些看得到產(chǎn)品外觀形狀的產(chǎn)線(xiàn)需要設(shè)立打樣線(xiàn)并執(zhí)行到位，保證有外觀的產(chǎn)品都在

專(zhuān)用打樣區(qū)域生產(chǎn)，已做信息安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控.

9.12對(duì)于打樣的產(chǎn)品是否制定有效的防范措施？如：在不同的車(chē)間與樓宇之間的周轉(zhuǎn)，應(yīng)考慮中途泄漏的風(fēng)險(xiǎn)；打樣車(chē)間待報(bào)廢物料管理，所有報(bào)廢品應(yīng)有可執(zhí)行可操作的流程來(lái)規(guī)范，待報(bào)廢品應(yīng)區(qū)分遮蔽放置，有數(shù)量統(tǒng)計(jì)，單項(xiàng)目的報(bào)廢應(yīng)得到項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的許可等。

9.13是否對(duì)公司的個(gè)人電腦作有效的安全防范？

9.14是否有最高管理者簽署的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針或政策？是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序？

9.15是否有成立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)或指定專(zhuān)門(mén)的人員來(lái)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理？包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、檢索等；并且，該部門(mén)或人員定期向最高管理者匯報(bào)公司內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作情況及管理績(jī)效。針對(duì)創(chuàng)新是否有一定的資金支持，保證獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施。

9.16是否制訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全員培訓(xùn)計(jì)劃？并有對(duì)培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行考核？

9.17與員工簽署的雇傭合同中，是否有相關(guān)條款對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密義務(wù)進(jìn)行規(guī)定？關(guān)鍵崗位是否簽訂保密協(xié)議，離職時(shí)是否簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議？

9.18研發(fā)和生產(chǎn)階段是否充分識(shí)別相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確保產(chǎn)品在設(shè)計(jì)和生產(chǎn)中沒(méi)有侵權(quán)行為，并有妥善的措施保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

9.19是否對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人員進(jìn)行了識(shí)別？并對(duì)這些人員的接觸權(quán)限進(jìn)行了設(shè)定？

9.20公司的產(chǎn)品在銷(xiāo)售前，是否進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析？保證不侵犯到他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并保護(hù)到本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

9.21與公司的供應(yīng)商、轉(zhuǎn)包商等簽訂的合同中，是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密條款？采購(gòu)的產(chǎn)品中，如果涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是否有規(guī)避的方法？保證公司不采購(gòu)到侵權(quán)產(chǎn)品。

10、HSPM For Product Content 有害物質(zhì)過(guò)程管理（產(chǎn)品含有）

10.1有建立 HSF 方針或政策，并由最高管理者簽發(fā)。對(duì)公司所有人員進(jìn)行了有效的溝通、宣導(dǎo)。

10.2有建立清晰、可行的 HSF 目標(biāo)。并且，對(duì) HSF 目標(biāo)進(jìn)行分解，分解到不同的部門(mén)或者過(guò)程。

10.3每年定期檢查和評(píng)估 HSF 目標(biāo)的完成情況。如果未達(dá)成，有很好地采取可行的糾正措施。

10.4有建立并實(shí)施公司全員的 HSPM 培訓(xùn)計(jì)劃。并能保證培訓(xùn)效果。

10.5對(duì)客戶(hù)的要求、法律法規(guī)的要求進(jìn)行評(píng)估后建立了公司的 HS 管控清單。這個(gè)清單，可以覆蓋所有相關(guān)方的要求，并指派負(fù)責(zé)人定期對(duì)該清單進(jìn)行更新。（也包含 HS 管控限值）

10.6就 HS 管控清單，對(duì)全體人員進(jìn)行了有效的溝通、宣導(dǎo)、培訓(xùn)，尤其是關(guān)鍵崗位，如：R&D、采購(gòu)、資源開(kāi)發(fā)、IQC、IPQC、OQC、SQE 等。

10.7最早在設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)階段，就對(duì) HS 要求進(jìn)行了評(píng)估及詳細(xì)說(shuō)明。并且，按照不同客戶(hù)、不同項(xiàng)目、不同出貨市場(chǎng)的要求，在產(chǎn)品規(guī)格書(shū)中、圖紙中清晰、準(zhǔn)確地定義了 HS 要求。

10.8向所有的供應(yīng)商、轉(zhuǎn)包商散播公司的 HSF 方針、目標(biāo)，及 HS 管控清單。并且，所有的供應(yīng)商、轉(zhuǎn)包商都宣告能滿(mǎn)足公司的 HS 管控清單。

10.9和所有供應(yīng)商、轉(zhuǎn)包商簽訂了 HS 協(xié)議，目的是為了確保萬(wàn)一發(fā)生 HS 事故時(shí)的責(zé)任劃分及費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁。

10.10新供應(yīng)商導(dǎo)入審核和合格供應(yīng)商審核中，包含了 HS 審核要求和檢查條款。針對(duì)審核中的不符合項(xiàng)，供應(yīng)商采取了改善措施，并對(duì)改善情況進(jìn)行了跟進(jìn)和核實(shí)。

10.11有可用的 HS 檢測(cè)設(shè)備。詳細(xì)制訂了 HS 檢測(cè)作業(yè)的檢測(cè) SIP 和 HS 設(shè)備的操作 SOP。工人們知道如何操作。

10.12IQC 來(lái)料檢驗(yàn)中，有建立 HS 檢驗(yàn)方案，并且依該方案執(zhí)行 HS 檢驗(yàn)。所有的 HS 檢驗(yàn)記錄被很好地保存，以備查看，并且可追溯

10.13同時(shí)，公司有制定 HS 檢測(cè)的第三方測(cè)試計(jì)劃，并且按該計(jì)劃如實(shí)執(zhí)行。

10.14在實(shí)施 HS 檢驗(yàn)后，有在貨物上張貼單獨(dú)的 HS 標(biāo)簽，以示區(qū)別。

10.15倉(cāng)庫(kù)里的所有在庫(kù)品，通過(guò) HS 標(biāo)簽，都能很好地得到辨識(shí)；并且被存放在合適的區(qū)域。（如，只符合 RoHS 標(biāo)簽及區(qū)域，符合 RoHS+無(wú)鹵的標(biāo)簽及區(qū)域）

10.16對(duì)于長(zhǎng)期庫(kù)存品，在使用之前，有對(duì)其的 HS 檢測(cè)及 HS 符合性進(jìn)行確認(rèn)。

10.17生產(chǎn)制造流程中的所有敏感設(shè)備、夾治具、輔料及其他任何形式的敏感因子，都被清晰地識(shí)別并形成敏感因子管控清單。有建立適宜的程序，以確保這些敏感因子不會(huì)產(chǎn)生混入、釋放、污染。

10.18為使現(xiàn)場(chǎng)員工們了解并輕易獲得不同客戶(hù)、不同產(chǎn)品、不同型號(hào)的 HS 要求，SOP、BOM、IPQC的 SIP 等現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中都有明確定義 HS 要求。

10.19當(dāng)產(chǎn)線(xiàn)切換時(shí)，為確保不發(fā)生混入、釋放、污染，有建立有效的程序或方法。如，剩余物料清理及標(biāo)識(shí)，生產(chǎn)設(shè)備清洗，更換 SOP，作業(yè)員培訓(xùn)等。

10.20有和 BYD 簽署 HS 協(xié)議，并且按照 BYD 要求，應(yīng)該向 BYD 提交產(chǎn)品構(gòu)成成分和材料安全信息，包括證明或第三方分析報(bào)告。

10.21一旦發(fā)生 HS 不符合或者異常，有建立有效的流程去報(bào)告 HS 事故和處理 HS 不合格品。