項目背景

 

比亞迪驗廠目的在于評估供應(yīng)商的質(zhì)量體系是否符合 BYD（比亞迪）的質(zhì)量體系要求。

BYD（比亞迪）質(zhì)量體系的審核是建立在 1SO9001 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)上的，但也包括BYD附加的具體要求。

比亞迪質(zhì)量體系沒有對產(chǎn)品進行詳細說明，因此可以在不考慮產(chǎn)品的基礎(chǔ)上用來評估供應(yīng)商或者制造商的質(zhì)量體系。

 

審核范圍

 

比亞迪的生產(chǎn)性物料供應(yīng)商

  

供應(yīng)商自評

 

在比亞迪進行現(xiàn)場審核前，供應(yīng)商需按照通知要求完成自評并于收到本文檔3個工作日內(nèi)反饋，自評不合格或逾期不提供自評的，直接取消被審核資格。

如供應(yīng)商在進行自我評估時遇到對審核條款不夠理解的情況，可向比亞迪審核專員進行咨詢。

檢查表：詳細描述審核條款涉及到的文件、表單、記錄、措施、執(zhí)行情況等，不能以簡單的“是”和“否”、“有建立”等字眼作解釋；同步，根據(jù)條款在公司內(nèi)部的執(zhí)行現(xiàn)狀，輸出自評得分。

希望供應(yīng)商在自我評估的時候?qū)δ切┎惶宄驗楦玫乩斫饣藰?biāo)準(zhǔn)進行詢問，供應(yīng)商在自評表中的每個條款的相應(yīng)欄上填上具體的證據(jù)和得分，根據(jù)自評結(jié)果供應(yīng)商將通知 BYD 審核組。

 

比亞迪審核

在審核過程中，BYD 審核員會對審核表中所列的每個問題點進行評審，或可能重點的選擇供應(yīng)商在自評中得分為 0 的問題點進行評審，審核人員應(yīng)在得分欄中給出得分。

如果部分項不適合，在得分欄填“N/A”，且不會加入總分中。

 

 

審核結(jié)果

 

承認=85%
有條件承認=70%-85%
不承認=70%

其中：審核總分≥85%，建議判定為A級供應(yīng)商；85%＞審核總分≥70%，建議判定為B級供應(yīng)商。

審核總分＜70% 或任意單一模塊得分＜70%，則審核結(jié)論為不通過。

若審核發(fā)現(xiàn)存在以下情況時總分為0，且審核結(jié)論為不通過。

a.使用童工、強迫勞動等違法行為。

b.供應(yīng)商主動賄賂、存在刻意隱瞞事實、關(guān)鍵證據(jù)造假。

c.未給其他客戶批量供貨（無產(chǎn)線或產(chǎn)線搭建不完善，無法按照正常節(jié)拍連續(xù)生產(chǎn)）或資金鏈斷裂。

d.1個及以上嚴(yán)重不符合

注：審核過程中出現(xiàn)以下情況視為嚴(yán)重不符合：

?6個以上（含6個）輕微不符合集中在某一區(qū)域或某一過程。

?后果嚴(yán)重的不符合，如：關(guān)鍵特性、品質(zhì)過程信息等記錄造假；產(chǎn)品在使用時可能導(dǎo)致產(chǎn)品法規(guī)及安全問題的不符合項。

?任何不符合都會導(dǎo)致將不合格的產(chǎn)品流到顧客處。根據(jù)判斷和經(jīng)驗，不符合既會導(dǎo)致質(zhì)量體系的失敗，也會從實質(zhì)上降低其保障生產(chǎn)過程和產(chǎn)品質(zhì)量的能力。

 

改善措施計劃

 

供應(yīng)商應(yīng)在收到不符合書面記錄3個工作日內(nèi)回復(fù)改善計劃，依照改善計劃開始提交相關(guān)的改善證據(jù)。具體整改完成時間依據(jù)雙方約定為準(zhǔn)，但不能超過3個月。

  

審核清單

 

1、Quality Management System/質(zhì)量管理體系

1.1質(zhì)量管理體系是否獲得第三方認證？（符合 ISO9001、IATF16949 或其他國際認可的質(zhì)量管理體系）

1.2公司是否有計劃的實現(xiàn)經(jīng)營愿景和策略目標(biāo),  并應(yīng)用關(guān)鍵績效指標(biāo)進行監(jiān)控、評估和持續(xù)改善.

1.3公司的產(chǎn)品、服務(wù)、經(jīng)營和活動是否符合國際、國家及地方的法律法規(guī)，是否采取措施確保符合性.

1.4是否有較文件化的質(zhì)量手冊對質(zhì)量管理體系范圍、結(jié)構(gòu)、體系過程之間的相互作用等進行詳細的描述？

1.5供應(yīng)商是否有指派管理代表有職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入執(zhí)行并維護？

1.6是否有形成文件的質(zhì)量方針并在組織的各階層得到有效的溝通和理解？

1.7是否建立清晰的可測量的質(zhì)量目標(biāo)？并定期評審目標(biāo)的達成情況和采取改善行動？

1.8是否有風(fēng)險管理體系，對各類潛在風(fēng)險進行識別、分析和控制，如：運營風(fēng)險，質(zhì)量風(fēng)險等？

1.9是否有制定文件化的內(nèi)部審核程序,對審核的策劃、實施、報告審核結(jié)果、改善及記錄保存的職責(zé)和要求做了規(guī)定？

1.10是否定期進行管理評審？對組織的運行狀況進行評估和采取改善行動

1.11是否有文件和記錄管理程序使文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、保管、識別、更新、刪除、外來文件的管理等得到有效控制?

1.12是否有培訓(xùn)系統(tǒng)應(yīng)用于員工的培訓(xùn)以及員工的考核機制？

2、Corporate-Social-Responsibility/企業(yè)社會責(zé)任

2.1是否有收集及識別CSR 相關(guān)的法律法規(guī)，并有指定人員進行定期更新與維護？

2.2公司人資規(guī)定是否符合所有適用的法律法規(guī)，且在任何階段都不得使用童工，（當(dāng)?shù)貏趧恿Ψǘㄗ畹湍挲g依該國家或地區(qū)法律而定，中國的法律規(guī)定 16 周歲以下的工人為童工）公司是否雇用青少年工？公司是否制定未成年工的保護程序？并且公司是否采取有效的措施來保護未成年工，包括未成年工標(biāo)識，定期體檢，限制加班，禁限制夜班工作或危險作業(yè)？

2.3公司不得使用或支持使用任何形式的逼迫勞工、監(jiān)獄勞工、抵押勞工（包括債務(wù)抵押）等。

2.4不扣押工人們的身份證及其他身份證明文書。不要求工人們支付任何形式的押金（包括通過第三方機構(gòu)收取的），如：工衣押金，培訓(xùn)押金，介紹費等。

2.5員工的工作時間和工資水平及福利是否符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)？對于加班時間是否有按法律規(guī)定的額外比率補償給員工？

2.6正常工作時間和加班時間的工時，有得到清晰地記錄、保存。準(zhǔn)確計算并支付給員工法定的正常薪資及加班工資。不拖欠、不扣押工資，并且按時支付工資的證據(jù)得到妥善保存。

2.7公司是否因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓(xùn)機會、升職方面等存在歧視行為？

對于女員工，公司是否建立婦女合法權(quán)益的保護程序？

A,公司是否對男女員工實行同工同酬的待遇?

B,女員工是否有權(quán)享有法定節(jié)假日？如，產(chǎn)假，婦女節(jié)；

2.8公司是否尊重員工基本權(quán)利(集體談判和自由結(jié)社等),并保證其得到有效實施?工人代表由民主選舉產(chǎn)生。結(jié)社工人或者工人代表及不結(jié)社工人之間，不存在不公平待遇。

2.9公司在整個電子供應(yīng)鏈上，在其制造或轉(zhuǎn)包制造的產(chǎn)品中，是否避免使用到?jīng)_突礦產(chǎn)？公司是

如何避免的？是否有可行的程序或方法？

-備注：錫、鉭、鎢、金，這些來自 DRC（剛果共和國）的礦產(chǎn)，其萃取及熔煉，涉及到了燃料沖突及濫用人權(quán)。

2.10公司是否有清晰和明確的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策？有指派專門的部門及人員負責(zé)職業(yè)健康安全的所有問題。公司有建立有效、適宜的政策/程序/體系去確保員工職業(yè)健康及安全。

2.11職業(yè)健康安全有關(guān)的任何有害過程及活動，已被清晰地識別出來，并向工人們進行了很好地宣導(dǎo)。同時，向員工們提供了健康安全培訓(xùn)及所有安全防護工具及防護措施的現(xiàn)場使用指導(dǎo)。

2.12有采取適宜的措施，保護工人們不受潛在危險機械的傷害，如，身體防護罩、聯(lián)鎖裝置、定期點檢等。為暴露于潛在危險的工人們提供安全保護工具（如：安全眼鏡、安全帽、手套等）。為工人們提供工傷保險方案，并得到很好地實施。為工人們提供定期的體檢，尤其是職業(yè)病。

2.13所有接觸化學(xué)品的員工是否能在工作現(xiàn)場及時地獲到所有化學(xué)品的 MSDS（并且以員工母語的

形式），是否有為接觸有毒有害的化學(xué)品的員工配備適當(dāng)?shù)膫€人防護用品？

有醫(yī)務(wù)室；并且，每個車間都為員工提供了足夠的醫(yī)療服務(wù)及急救藥箱。

2.14有建立適宜的程序，去識別并評估緊急情況，如，生產(chǎn)流程失效，洪水，地震，火災(zāi)，工人罷

工，有毒有害化學(xué)品泄露等。

有制定應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急相應(yīng)計劃，來把緊急情況導(dǎo)致的影響降低到最小。

對所有員工進行了應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)計劃的宣導(dǎo)和演練，員工們知道一旦發(fā)生緊急情況該如

何處理。

2.15有建立明確、正式的商業(yè)道德規(guī)范及商業(yè)行為準(zhǔn)則，并且向全體雇員、所有供應(yīng)商、所有轉(zhuǎn)包

商、商業(yè)伙伴及其他相關(guān)方進行了很好地宣導(dǎo)。

有建立適宜有效的程序，預(yù)防貪污，賄賂、過量送禮贈送、敲詐勒索、盜用等行為。

2.16在過去 1 年里，沒有發(fā)生違反商業(yè)道德的行為或違法活動。但是，如果發(fā)生了，有采取懲罰措

施。公司從事合法經(jīng)營，并且只使用合法資金，反對洗黑錢。公司反對貿(mào)易歧視，并且不存在貿(mào)易歧視。

2.17所有法律要求的環(huán)境許可證、環(huán)境執(zhí)照、環(huán)境注冊證等，都有取得。（如，印刷經(jīng)營許可證，電鍍許可證）定期向當(dāng)?shù)卣沫h(huán)境部門或權(quán)威機構(gòu)匯報環(huán)境績效。

2.18是否有形成文件的環(huán)境政策？包括：承諾保護環(huán)境，防止污染，遵守相關(guān)國家和國際法規(guī)？此政策要在組織的各階層得到有效的溝通和理解并能提供執(zhí)行的證據(jù)。

2.19在進行產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)過程中是否考慮對環(huán)境因素的影響？如使用環(huán)保材料、可循環(huán)原料、采用新工藝降低或消除對環(huán)境的消極影響以及廢棄物的管理。

2.20有制訂了詳細精確、可行的環(huán)境績效指標(biāo)，并且有適宜有效的程序去監(jiān)控、評估、改正、提高環(huán)境績效指標(biāo)。有建立適宜、有效的程序，以減少、降低污染和節(jié)約能源。并且，該程序在很好地實施。

2.21有建立適宜、有效的程序，以確保產(chǎn)品中的 HS 滿足法律法規(guī)和客戶要求。有適宜的措施或方法，以要求并獲得供應(yīng)商的產(chǎn)品構(gòu)成成分和材料安全信息，包括證明或分析報告。并且這些數(shù)據(jù)得到了很好的保存及定期更新。

2.22為所有工人提供足夠的宿舍空間。宿舍里有提供基礎(chǔ)設(shè)施，如自來水，熱洗澡水，防盜門和防盜警報，火災(zāi)報警器，滅火器及消防栓等。

2.23餐廳是符合食品健康安全許可的。在過去的 3 年時間里，沒有發(fā)生食品健康安全事故。餐具、廚房是清潔的。餐具和食物的消毒，都參照 SOP 執(zhí)行。

3、Design and Development /設(shè)計與開發(fā)

3.1是否建立文件化的產(chǎn)品開發(fā)流程以管理產(chǎn)品開發(fā)的策劃、過程、控制等？

3.2是否進行產(chǎn)品開發(fā)的輸入、輸出以及目標(biāo)達成狀況評審、驗證以確保輸入輸出資料的完整性和符合客戶的要求，并保證資料的可追溯性？

3.3新產(chǎn)品開發(fā)有無做 DFMEA 分析，對風(fēng)險優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險( RPN )是否已經(jīng)有糾正措施 ?

3.4是否對客戶資料和樣品進行有效管理？量產(chǎn)前是否進行驗證，并得到客戶的正式書面批準(zhǔn)？

3.5針對工程變更是否有程序指導(dǎo)如何簽定,文件化,review,及 approval 及追溯的流程？

3.6研發(fā)流程中 DQA 的職責(zé)是否得到定義？DQA 是否在研發(fā)的組織架構(gòu)下？

3.7在研發(fā)的每個階段是否制定階段目標(biāo)，階段目標(biāo)的達成是否得到有效的管制？

4、Supplier development and management 供應(yīng)商開發(fā)和管理

4.1是否有程序文件對供應(yīng)商的選擇及評估進行規(guī)定？對關(guān)鍵部件是否有備選的供應(yīng)商？

4.2是否只使用合格供應(yīng)商的物料？AVL 是否得到有效維護并定期更新？

4.3是否建立供應(yīng)商監(jiān)控管理程序,對供應(yīng)商關(guān)鍵績效指標(biāo)進行測量、分析和改善，并要求提供持續(xù)改善的證據(jù)？

4.4有不合格 Lot 時是否向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書（CAR）并要求供應(yīng)商在規(guī)定的時間內(nèi)回復(fù)糾正措施并驗證糾正措施的有效性?

4.5是否要求供應(yīng)商建立程序管理客戶的所有信息?

4.6是否有一個機制確?？蛻羲幸蟊粷M足和被適當(dāng)文件化, 并且已將這些要求傳達給供應(yīng)商?

4.7是否同供應(yīng)商簽定質(zhì)量協(xié)議及相關(guān)協(xié)議,協(xié)議的簽署應(yīng)滿足 BYD 對供應(yīng)商的要求？

5、Material Management 物料管控

5.1物料、半成品、成品的檢驗標(biāo)準(zhǔn)和測試程序是否保證出貨產(chǎn)品符合客戶要求，檢驗記錄是否保存？任何轉(zhuǎn)包的測試是否予以說明？

5.2是否有免檢物料管理流程，免檢的物料是否符合免檢規(guī)定的要求？

5.3物料或成品是否有可追溯性標(biāo)簽(如標(biāo)簽﹑批號﹑日期等)以便問題分析和采取糾正措施?

5.4是否有程序規(guī)范物料搬運和儲存流程，防止物料變質(zhì)和安全風(fēng)險，并有效實施

5.5是否有程序?qū)ξ锪系陌l(fā)放、失效和拒收進行管控和處理，并提供相關(guān)記錄?

5.6是否定期對物料、產(chǎn)品的品質(zhì)狀況進行分析、匯總，并根據(jù)分析結(jié)果采取相應(yīng)措施?

5.7倉管人員是否經(jīng)過上崗培訓(xùn)，在庫物料的帳、卡、物是否一致?

5.8是否有不合格品控制程序，并定義不合格品處理的流程，確保不合格品得到識別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付，并提供相關(guān)記錄？

5.9是否有返修/返工品的管理流程,對于返修/或返工后的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計劃/或形成文件的程序進行重新檢驗，并提供相關(guān)記錄？

5.10是否有一個物料評審委員會或同等機構(gòu)定期舉行會議討論對不合格品及呆滯物料進行處理？

5.11對于內(nèi)部或外部的失效是否有糾正預(yù)防措施程序，并提供相關(guān)記錄證明有效執(zhí)行

5.12是否有 ESD（靜電）物料管理程序，并按照要求對 ESD 物料進行管控?

5.13生產(chǎn)線、倉庫、工廠內(nèi)的其他區(qū)域是否清潔有序？

5.14是否有程序?qū)τ谖锪系谋４嫫谙捱M行規(guī)定？并對超期物料有一個預(yù)警處理的措施。

5.15是否有一個有效的手段對先進先出進行管控？

5.16 IQC 檢測環(huán)境是否滿足要求？檢測設(shè)備是否滿足要求？

6、Produce control 生產(chǎn)控制

6.1是否有程序以保證對過程進行有效策劃、操作和控制，任何轉(zhuǎn)包和外購的部分都有說明？

6.2作業(yè)指導(dǎo)書是否懸掛在作業(yè)現(xiàn)場？規(guī)定是否清楚明了？操作員是否按照作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定作業(yè)？

6.3是否運用過程 FMEA 或相應(yīng)有效的方法以保證產(chǎn)品的優(yōu)良性能和安全性?

6.4對于涉及產(chǎn)品安全和性能的關(guān)鍵工序是否都有控制計劃可依據(jù)？是否基于產(chǎn)品的性能持續(xù)對控制計劃進行更新( 尤其是針對一些關(guān)鍵項目)

6.5重要工序的工藝標(biāo)準(zhǔn)是否得到明確規(guī)定？實際參數(shù)是否與標(biāo)準(zhǔn)相符？

6.6是否定期對設(shè)備和制程的能力進行分析，并采取必要的措施進行改善?

6.7生產(chǎn)設(shè)備和治夾具是否得到有效維護和管控？日常工藝參數(shù)和定期維護的記錄是否得到保存？

6.8是否對生產(chǎn)中原料、工藝等變更有依文件得到內(nèi)部批準(zhǔn)？并實行變更前依協(xié)議通知到客戶?

6.9是否在產(chǎn)品生產(chǎn)的各階段對產(chǎn)品進行相應(yīng)的檢查和測試？

6.10是否對生產(chǎn)的環(huán)境進行相應(yīng)的監(jiān)控（如溫濕度、潔凈度）以確保生產(chǎn)符合要求的產(chǎn)品？

6.11是否對制程異常進行統(tǒng)計分析，并進行有效的改善預(yù)防?

6.12是否制定了應(yīng)急計劃以便在發(fā)生緊急情況時合理地保障向客戶的產(chǎn)品供應(yīng)？

6.13是否有來料、制造、包裝、存貯等設(shè)施并能滿足生產(chǎn)和客戶的需求？

6.14是否執(zhí)行“Forecasting”管理？并制定原材料采購計劃？

6.15是否對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行合理的規(guī)劃?

6.16是否有滿足生產(chǎn)要求的生產(chǎn)設(shè)備和夾治具？

7、Measurement and metrology/檢測與計量

7.1所有需校正的監(jiān)視和測量儀器是否在規(guī)定的時間內(nèi)進行校準(zhǔn)或檢定，并有標(biāo)記和記錄保存?

7.2當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設(shè)備不符合要求時，是否對先前的檢驗和試驗結(jié)果有效性進行評定和記錄？

7.3設(shè)備和儀器是否進行適當(dāng)?shù)谋ｐB(yǎng)和維護，并有記錄保存

7.4是否制定檢測器具的作業(yè)指導(dǎo)書？并且在醒目位置懸掛？

7.5是否對檢驗區(qū)域環(huán)境（如照明強度、溫濕度、潔凈度）進行監(jiān)控并且對控制情況進行了跟蹤記錄

7.6是否對計量器具開展 GR&R 分析？并有相關(guān)記錄？

7.7是否有滿足測試條件的測試儀器?

7.8針對測試是否有做標(biāo)準(zhǔn)樣板檢驗測試儀器的有效性？

8、Sales and customer service /銷售與客戶服務(wù)

8.1是否與 BYD 簽署相關(guān)質(zhì)量協(xié)議、采購協(xié)議、保密協(xié)議以及 HSF 協(xié)議等?

8.2供方是否對合同或定單進行評審，以確保所有具體要求已被理解并能夠滿足，與以前表示不一致的情況在合同或訂單接受前已經(jīng)得到解決并保持合同／訂單評審記錄？

8.3是否有文件規(guī)定如何將合同修改的信息通知有關(guān)職能部門？

8.4是否有系統(tǒng)/程序用于客戶滿意度的測量和滿意度目標(biāo)的制訂， 并依據(jù)滿意度目標(biāo)制訂持續(xù)改善計劃

8.5是否明確客戶投訴的處理程序？回復(fù)時間是否得到明確規(guī)定？

9、Safty/IT/IPR 安全/信息/知識產(chǎn)權(quán)

9.1是否有攝像頭、掃描、門禁管理？應(yīng)保證出現(xiàn)事件前能起到警示作用，出現(xiàn)事件后能有效追溯，所有設(shè)備都正常使用，設(shè)備鎖必須始終有效；保證有明確的安全區(qū)域劃分,區(qū)分重要場所和一般場所。

9.2是否有客戶來訪的管理？不允許有公示的帶有客戶名稱的接待牌，如“Welcome BYD”等。

9.3是否有員工進出廠區(qū)的管理？有對產(chǎn)品帶入帶出的管控，要保證任何情況下都是有掃描和探測檢查的，不要看到吃飯時間或者員工一群跑出來沒有任何掃描和檢查。

9.4是否有項目信息安全的管理？如 NDA 協(xié)議簽署要執(zhí)行到位。

9.5是否有項目信息安全風(fēng)險評估的管理？需要在項目團隊內(nèi)指定人員兼職或者全職安全官，由其負責(zé)團隊信息安全風(fēng)險管理并做好改善跟進。

9.6對于客戶的產(chǎn)品以及技術(shù)資料是否有建立管理文件進行妥善的保管，實際執(zhí)行是否到位？

9.7是否有應(yīng)急響應(yīng)流程和預(yù)案，當(dāng)發(fā)生信息安全事件時窗口有及時響應(yīng)？

9.8是否有供應(yīng)商識別、訪問管理，因考慮到有些供應(yīng)商在工廠內(nèi)很熟悉，應(yīng)有明顯識別，以便于全員監(jiān)督，防止供應(yīng)商在工廠內(nèi)的信息安全事件發(fā)生，供應(yīng)商訪問應(yīng)有清晰的流程并執(zhí)行到位，供應(yīng)商的信息安全要納入導(dǎo)入資質(zhì)范疇，并對供應(yīng)商的信息安全進行考評。

9.9是否有信息安全培訓(xùn)管理？應(yīng)有一年不少于 2 次的信息安全培訓(xùn)。

9.10是否有信息安全內(nèi)審管理？應(yīng)有一年不少于 1 次的信息安全內(nèi)審

9.11是否評估哪些看得到產(chǎn)品外觀形狀的產(chǎn)線需要設(shè)立打樣線并執(zhí)行到位，保證有外觀的產(chǎn)品都在

專用打樣區(qū)域生產(chǎn)，已做信息安全風(fēng)險識別與管控.

9.12對于打樣的產(chǎn)品是否制定有效的防范措施？如：在不同的車間與樓宇之間的周轉(zhuǎn)，應(yīng)考慮中途泄漏的風(fēng)險；打樣車間待報廢物料管理，所有報廢品應(yīng)有可執(zhí)行可操作的流程來規(guī)范，待報廢品應(yīng)區(qū)分遮蔽放置，有數(shù)量統(tǒng)計，單項目的報廢應(yīng)得到項目團隊的許可等。

9.13是否對公司的個人電腦作有效的安全防范？

9.14是否有最高管理者簽署的知識產(chǎn)權(quán)方針或政策？是否有知識產(chǎn)權(quán)管理程序？

9.15是否有成立專門的部門或指定專門的人員來負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理？包括知識產(chǎn)權(quán)的申請、注冊、登記、維持、檢索等；并且，該部門或人員定期向最高管理者匯報公司內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)運作情況及管理績效。針對創(chuàng)新是否有一定的資金支持，保證獎勵的實施。

9.16是否制訂了知識產(chǎn)權(quán)的全員培訓(xùn)計劃？并有對培訓(xùn)結(jié)果進行考核？

9.17與員工簽署的雇傭合同中，是否有相關(guān)條款對知識產(chǎn)權(quán)保密義務(wù)進行規(guī)定？關(guān)鍵崗位是否簽訂保密協(xié)議，離職時是否簽訂競業(yè)禁止協(xié)議？

9.18研發(fā)和生產(chǎn)階段是否充分識別相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，確保產(chǎn)品在設(shè)計和生產(chǎn)中沒有侵權(quán)行為，并有妥善的措施保護自己的知識產(chǎn)權(quán)。

9.19是否對涉及知識產(chǎn)權(quán)的人員進行了識別？并對這些人員的接觸權(quán)限進行了設(shè)定？

9.20公司的產(chǎn)品在銷售前，是否進行了知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析？保證不侵犯到他人的知識產(chǎn)權(quán)并保護到本公司的知識產(chǎn)權(quán)。

9.21與公司的供應(yīng)商、轉(zhuǎn)包商等簽訂的合同中，是否有知識產(chǎn)權(quán)保密條款？采購的產(chǎn)品中，如果涉及到知識產(chǎn)權(quán)，是否有規(guī)避的方法？保證公司不采購到侵權(quán)產(chǎn)品。

10、HSPM For Product Content 有害物質(zhì)過程管理（產(chǎn)品含有）

10.1有建立 HSF 方針或政策，并由最高管理者簽發(fā)。對公司所有人員進行了有效的溝通、宣導(dǎo)。

10.2有建立清晰、可行的 HSF 目標(biāo)。并且，對 HSF 目標(biāo)進行分解，分解到不同的部門或者過程。

10.3每年定期檢查和評估 HSF 目標(biāo)的完成情況。如果未達成，有很好地采取可行的糾正措施。

10.4有建立并實施公司全員的 HSPM 培訓(xùn)計劃。并能保證培訓(xùn)效果。

10.5對客戶的要求、法律法規(guī)的要求進行評估后建立了公司的 HS 管控清單。這個清單，可以覆蓋所有相關(guān)方的要求，并指派負責(zé)人定期對該清單進行更新。（也包含 HS 管控限值）

10.6就 HS 管控清單，對全體人員進行了有效的溝通、宣導(dǎo)、培訓(xùn)，尤其是關(guān)鍵崗位，如：R&D、采購、資源開發(fā)、IQC、IPQC、OQC、SQE 等。

10.7最早在設(shè)計與開發(fā)階段，就對 HS 要求進行了評估及詳細說明。并且，按照不同客戶、不同項目、不同出貨市場的要求，在產(chǎn)品規(guī)格書中、圖紙中清晰、準(zhǔn)確地定義了 HS 要求。

10.8向所有的供應(yīng)商、轉(zhuǎn)包商散播公司的 HSF 方針、目標(biāo)，及 HS 管控清單。并且，所有的供應(yīng)商、轉(zhuǎn)包商都宣告能滿足公司的 HS 管控清單。

10.9和所有供應(yīng)商、轉(zhuǎn)包商簽訂了 HS 協(xié)議，目的是為了確保萬一發(fā)生 HS 事故時的責(zé)任劃分及費用轉(zhuǎn)嫁。

10.10新供應(yīng)商導(dǎo)入審核和合格供應(yīng)商審核中，包含了 HS 審核要求和檢查條款。針對審核中的不符合項，供應(yīng)商采取了改善措施，并對改善情況進行了跟進和核實。

10.11有可用的 HS 檢測設(shè)備。詳細制訂了 HS 檢測作業(yè)的檢測 SIP 和 HS 設(shè)備的操作 SOP。工人們知道如何操作。

10.12IQC 來料檢驗中，有建立 HS 檢驗方案，并且依該方案執(zhí)行 HS 檢驗。所有的 HS 檢驗記錄被很好地保存，以備查看，并且可追溯

10.13同時，公司有制定 HS 檢測的第三方測試計劃，并且按該計劃如實執(zhí)行。

10.14在實施 HS 檢驗后，有在貨物上張貼單獨的 HS 標(biāo)簽，以示區(qū)別。

10.15倉庫里的所有在庫品，通過 HS 標(biāo)簽，都能很好地得到辨識；并且被存放在合適的區(qū)域。（如，只符合 RoHS 標(biāo)簽及區(qū)域，符合 RoHS+無鹵的標(biāo)簽及區(qū)域）

10.16對于長期庫存品，在使用之前，有對其的 HS 檢測及 HS 符合性進行確認。

10.17生產(chǎn)制造流程中的所有敏感設(shè)備、夾治具、輔料及其他任何形式的敏感因子，都被清晰地識別并形成敏感因子管控清單。有建立適宜的程序，以確保這些敏感因子不會產(chǎn)生混入、釋放、污染。

10.18為使現(xiàn)場員工們了解并輕易獲得不同客戶、不同產(chǎn)品、不同型號的 HS 要求，SOP、BOM、IPQC的 SIP 等現(xiàn)場作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中都有明確定義 HS 要求。

10.19當(dāng)產(chǎn)線切換時，為確保不發(fā)生混入、釋放、污染，有建立有效的程序或方法。如，剩余物料清理及標(biāo)識，生產(chǎn)設(shè)備清洗，更換 SOP，作業(yè)員培訓(xùn)等。

10.20有和 BYD 簽署 HS 協(xié)議，并且按照 BYD 要求，應(yīng)該向 BYD 提交產(chǎn)品構(gòu)成成分和材料安全信息，包括證明或第三方分析報告。

10.21一旦發(fā)生 HS 不符合或者異常，有建立有效的流程去報告 HS 事故和處理 HS 不合格品。