LOWE'SSAAuditDocumentListLOWE'S社會(huì)責(zé)任審核文件清單：

  1Floorplan/ProductionProcessFlowChart廠區(qū)平面圖/生產(chǎn)工藝流程圖

  2Businesslicense營(yíng)業(yè)執(zhí)照

  3Namelistofemployees員工花名冊(cè)員工花名冊(cè)(全廠員工名冊(cè)/12個(gè)月內(nèi)離職員工名冊(cè))

  4Payrollrecordsofpast12months(SignedPayrollRecord/BankTransferRecordforFull-timeEmployees/Part-timeEmployees/Dispatchworkers,PieceRateRecord)最近12個(gè)月工資記錄(員工/非全日制工/派遣工簽名工資表或銀行轉(zhuǎn)帳憑證，計(jì)件記錄)

  5Attendancerecordsrelatedtoabovepayrollandattendancerecordofrecentunpaidmonth對(duì)應(yīng)以上工資表的12月工時(shí)記錄以及最近未發(fā)薪月的工時(shí)記錄

  6ComprehensiveWorkingHourSystemApprovalandrelatedattendancerecords綜合計(jì)時(shí)批文及相關(guān)工時(shí)記錄及相關(guān)工時(shí)記錄(12個(gè)月內(nèi)有效批文對(duì)應(yīng)的所有工時(shí)記錄均應(yīng)提供)

  7Paymentreceiptofsocialinsuranceschemes&incometax/Registrationform最近12個(gè)月社會(huì)保險(xiǎn)和個(gè)人所得稅之繳費(fèi)憑證，收據(jù)/人員申報(bào)單

  8Recordsofpaidannualleave有薪年假記錄

  9Factoryregulations(Recruitment,Reward,Disciplinary,Wage,Hour,Benefitetc.)廠規(guī)或員工手冊(cè)（招聘，獎(jiǎng)懲，考評(píng)，工資，工時(shí)，福利制度等）

  10PersonnelfileswithIDCopy員工入職登記表附身份證復(fù)印件(體檢表-如有)

  11Laborcontracts(Dispatchagreements)勞動(dòng)合同(勞務(wù)派遣協(xié)議)

  12Leaveapplications員工請(qǐng)假表（最近12個(gè)月）

  13Healthexamination/registrationofjuvenileworkers未成年工體檢證明/勞動(dòng)部門(mén)登記表

  14TradeUnion/Workerorganization工會(huì)委員名單，章程，會(huì)議記錄(或其他員工組織，未建立工會(huì)則不需提供)

  15Grievanceprocedureandrecord申訴投訴程序和記錄

  16DisciplinaryProcedureandrecord紀(jì)律處分程序和記錄

  17Occupationaldiseasehazardfactorstests車間職業(yè)健康危害因素監(jiān)測(cè)報(bào)告

  18O-chartofsafetycommittee,safetyprocedures,emergencypreparedness

  安全委員會(huì)架構(gòu)圖，工廠安全制度，緊急事故處置預(yù)案(滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，危險(xiǎn)化學(xué)品事故應(yīng)急預(yù)案)

  19Firstaidrespondercertificates急救員證書(shū)

  20Firedrillrecords/DangerousChemicalspillresponsedrillrecords

  消防演習(xí)記錄（最近兩個(gè)年度演習(xí)記錄照片-廠房/宿舍）危險(xiǎn)化學(xué)品事故應(yīng)急演習(xí)記錄

  21Productionbuildinganddormitory

  (1)Fireacceptancecheckreport/fillingrecord;(1)建筑物消防驗(yàn)收合格證/備案

  (2)InspectionforCompletedBuildingConstructionProjects;(2)建筑工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告/合格證明

  (3)Planningpermitoftemporaryconstruction(3)臨時(shí)建筑規(guī)劃許可證

  22Injuryrecords/Injuryprocedure工傷記錄/工傷處理程序

  23SDS/Inventoryforhazardoussubstances/chemicals化學(xué)品危險(xiǎn)品清單及物料安全資料卡

  24Safetytrainingrecords(Firesafety,Jobsafety,Machinery,PPE,Chemical)安全培訓(xùn)記錄(消防安全/崗位安全/機(jī)器設(shè)備/個(gè)人防護(hù)用品/化學(xué)品使用等)

  25Occupationalhealthexaminationrecords職業(yè)病危害健康檢查/體檢報(bào)告

  26SpecialOperationCertificate/SpecialEquipmentOperatorCertificate特種作業(yè)操作證/特種設(shè)備作業(yè)人員證（電工/焊工/鍋爐工/壓力容器操作/廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車操作工/起重機(jī)作業(yè)工等）

  27Registration/SafetyInspectiondocumentsforSpecialequipment特種設(shè)備檔案(電梯/鍋爐/壓力容器/壓力管道/廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車/起重機(jī)等使用許可證或定期安檢報(bào)告)

  28HygieneCertificateforthecanteeninfactory食堂餐飲服務(wù)許可證

  29HealthCertificateoffoodhandler/Radiationworkpermit食堂廚工健康證/放射工作人員證

  30Environmentaldocuments環(huán)保文件(環(huán)評(píng)登記表或報(bào)告表或報(bào)告書(shū)/環(huán)評(píng)批復(fù)/竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告/排污許可證/危廢回收商資質(zhì)證明/危廢轉(zhuǎn)移合同/危廢交運(yùn)聯(lián)單/輻射安全許可證等)

  31Subcontractorinformation外發(fā)商/分包商信息(廠名/電話/地址/聯(lián)系人/工序)

  32Productionrecords生產(chǎn)記錄（生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表,倉(cāng)庫(kù)收發(fā)記錄,質(zhì)量檢查記錄等）

  Note:Thefactoryshallprovideabovedocumentsforauditortoreviewwithin4hoursafterauditor’sarrivalatfactory.Otherwiseauditormaynothaveenoughtimetoreviewthesedocumentsafterthecut-offtime.Forthecertificates,licensesandreportsfromgovernmentandauthorities,originaldocumentbutnotcopyshallbeprovidedforreviews.Theabovedocumentsareaminimum,auditorswillrequestotherdocumentationsasclientrequirementsorauditneeds.注意：工廠應(yīng)在審核員到廠4小時(shí)內(nèi)提供上述資料作審核，否則有可能來(lái)不及審核超過(guò)該時(shí)間提供的資料.所有政府頒發(fā)的證件和執(zhí)照，及有資質(zhì)的報(bào)告等，需要提供原件查閱，復(fù)印件不能接受。除上述文件外,審核員還將就客戶要求或?qū)徍诵枰{(diào)閱和審查其它文件資料。